首先，针对不同客户群体，我们采取有针对性的服务。我们在拟定工作计划就把加强对散户的咨询、资讯、信息服务列为工作重点之一。扩大了营业部大厅内的《信息公告栏》，并将其细分成“每日股市资讯”、“午间股评”、“信息速递”、“个股调研报告”、“新股配售及中签公告”、“通知、公告”，将信息、资讯分类，使我们服务项目于散户的信息栏成为广大散户及时方便地了解市场信息、公司及营业部对市场走势研判的全方位信息沟通渠道，增大散户的信息资讯的信息流量，尽可能地帮助他们把握住市场机遇，掌握行情节奏。为营业部创造更多的效益。通过提供及时的市场信息，使我们的客户能够及时的做出调整操作策略和思路，以把握市场机会，增强客户对营业部的依存度、信任感，建立良好的客户关系，使我们对客户进行咨询、辅导具有可操作性。
3、以客户需要为切入口，着力做好咨询服务。针对客户个性需求与共性需求，设立了咨询小组，重点做好咨询服务。小组成员每个星期定期进行碰头并进行交流、沟通，对大盘及个股走势进行讨论和研判，进行解盘咨询，交易中动态跟踪，收市后总结交流，以求最大限度的盘活现有中大户存量资产。从而有效地保存了存量客户，吸引了增量客户。另外，我们安排专门员工通过网络qq及现场咨询服务于最广泛的客户群，通过专人负责每天为重要客户提供资料收集、基础数据分析，深刻全面地发掘证券品种的投资价值，揭示其风险, 及时满足客户的个性需求。
4、强化对投资者的教育培训。首先，我部不定期举办“专题培训班”，对股民进行股市基础知识、风险的防范和回避、技术分析和实战操作等方面的知识培训，引导股民进行理性分析和操作，培养股民树立正确的投资理念。
其次，我部客户经理对辖区内新来的客户，能够用心做好营业部基本情况介绍及各种交易委托方式的介绍及如何使用；同时对辖区一些年老的客户能够经常做指导，如软件及其新功能的使用等。从而使客户在最短时间内熟悉营业部客户端的业务流程，熟练使用营业部所提供的交易设备及其系统，在有效地减轻了业务人员的工作压力的同时，为营业部创造更多的经济效益。
5、年初我们和客户举办了联欢会，通过人性化、亲和力的沟通与联谊增加了与存量客户的友谊，拉近了心与心的距离，从而也有效地吸引了更多更广泛的客户。
（四）实施渠道营销策略，共生的颇见成效
1.与银行合作，扩大业务覆盖面积
为了促进银证合作的集中，在集中信息系统支持下，我部实现了银证合作的规模化，降低了运营成本。通过综合发挥网站、呼叫中心等客户服务系统作用来拓展银证合作的业务终端，增强业务拓展能力大大加强。本年度，我部组织了专门的营销与客户服务队伍，与银行合作营销并进行客户维护，有力减少了银证双方的摩擦，为客户提供最优质的服务，充分挖掘可能的客户资源。
2.与电信运营商合作开发客户
为了充分利用现代网络环境带来的新业务和新的服务模式，2007年，我部与电信运营商进行积极合作，形成捆绑式的服务体系，广泛开展网上交易、电话委托、银证通等交易手段和信息推送服务，双方相互提供资源及协助，优势互补，通过共同努力，共同发展客户、扩展客户服务内容及提高客户服务水平，向相关客户提供各种优惠及周到、全面的服务。从而有效提升了服务内涵，增加了客户数量、收入与利润。
三、强化内部管理，抓好风险防范
2007年度，我部本着“严”字当头，严要求、严制度、严管理的原则。夯实基础，切实做好内部管理工作。
（一）规范管理制度，深化精细化管理。在2007年我部更加严格管理，不仅完善了管理制度，而且针对我部具体情况完善了现场与非现场客户精细化管理，投资咨询精细化管理，电脑系统日常处理精细化管理，员工培训精细化管理及后勤保障精细化管理方案和流程等，梳理出工作项目，明确工作质量标准、完成时间和责任人。从而提升了项目执行效率。
（二）强化风险控制。为了防范风险，将风险降到最低，我部建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。
（三）强化规范操作，实现合规有序。
1、整合规范，圆满完成三方存管预签约工作。年初，我部按照规范要求，圆满完成三方存管预签约工作。同时，整合规范业务，重点对**余户三无账户进行清理，在时间紧，任务重的前提下。我部发动全体员工，按照公司总部规定要求，将所有清理的三无账户的历史资料进行存盘并刻录光盘，对销户的凭证予以存档保管。
2、规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。
