近年来，由于国家财政政策及货币政策效应逐步显现，国民经济整体呈现稳步增长态势，证券市场也走出了持续稳定的牛市行情。我部在公司党组的正确领导及相关部门的大力支持下，坚持以邓小平理论和“三个代表”的重要思想为指导，以党的十六大精神为航向,抓住这一难得的历史机遇，坚持以改革创新为动力，积极转变观念，强化服务意识，规范经营，强化管理，稳健发展，开拓创新，紧紧围绕公司2007年年初下达的目标任务，从市场开拓、客户服务、内部管理等方面入手，不断创新工作思路，巩固、完善工作机制，切实改进工作作风，努力提高服务质量和工作质量，努力提高工作绩效，从而圆满地完成了各项工作任务，创造了良好的经营业绩。
现就本年度工作完成主要情况做如下总结：
第一部分 2007年度工作回顾
一、经营指标完成情况：
2007年，截至6月底，我部完成交易量111.68亿，实现利润1445万元。5月底交易量在本地186家营业部排名第110名，利润排名第90名。一年来，我部圆满完成工作任务，向公司上交了一份满意答卷。
二、强化专业营销，拓展全新局面：
（一）发展经纪人队伍,积极提高市场参与度。2007年，经纪人队伍发展状况极为良好，经纪人人数和收益都极大地超过了往年。而且极其敬业，能够采取积极有效的措施和办法吸揽客户，通过同陌生客户电话拜访、经纪人冒着酷暑在小区里摆放宣传台、走访企业等不同手段提高了我部的知名度。到现在,吸揽客户***万元。使我部的营销打开了一个全新的局面。
（二）积极营销基金，狠抓业务开拓
基金营销，始终是一项充满挑战的、艰苦的工作，面对此种局面，我部通过给员工一系列的培训，学习，让全体员工都基本掌握相应的营销技巧。改变员工观念，注重营销策划，提升营销技巧，按照营销策划书有步骤地实施营销工作，通过采用精确集中营销、持续营销、针对不同的目标客户,采取电话、见面会和短信等不同的营销策略，每天的销售总结会上,销售好的员工介绍成功案例,运用量体裁衣，抓好客户后续维护等手法，全年完成基金销售***万。
（三）盘活存量客户，扩大增量客户，努力使客户资产保值增值。
1.目标细化，建立以客户为中心的服务机制。面对证券市场竞争的日趋激烈，我部提出了不打价格战，靠优质的服务赢得客户的思路，达到客户和营业部双赢的服务目标。为此我部对客户进行了细分，针对不同的客户类型提供不同的产品和服务手段采取不同的服务策略，运用量体裁衣式个性化服务，在为客户做好各项规范化业务服务的同时，强调真情服务，处处为客户着想。基本稳住了一批老客户，争取了一批大客户，发展了一些机构客户。全年新增机构资金近***万。
2、从基础服务细微处入手，提供方便实惠的特色服务，建立良好的客户关系。基础性服务工作是营业部做好其他工作的前提条件。经过2007年的辛勤努力，我部的基础性服务有了很大改观，并取得了较好的效果。
